让卖方研究走出去 国内首个研报全球发布平台上

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  不过,该机制的正常运转需要满足两大前提:首先,要求至少一名署名分析师同时具有中国证券业协会注册分析师资格和香港证监会批复的4号牌照,可以同时在两地执业,并遵守两地的监管要求。同时,广发对港股的研究就不限于港股通标的,而是可以覆盖整个港股市场。其次,在信息隔离墙管理、利益冲突管理等方面也要满足两地的监管要求,比如在报告中披露财务权益、投行关系、做市商关系,管理限制名单和观察名单等。

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